Правовой аудит предприятия
Правовой аудит - это профессиональный анализ и правовая оценка состояния деятельности компании на предмет ее соответствия нормам действующего законодательства, корпоративным стандартам, а также сложившейся хозяйственной и судебной практике.
Правовой аудит следует отличать от аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности. Проверка бухгалтерских документов, как правило, проводится ежегодно, что позволяет своевременно выявить ошибки и устранить их. Проверка же иных юридически значимых документов обычно проводится значительно реже или не проводится вообще, следовательно, ошибки, имеющиеся в них, могут скрываться годами, до возникновения корпоративного, судебного спора или иных проблем с государственными органами.
Данная услуга адресована собственникам, руководителям, покупателям компании, которым важен "свежий правовой взгляд" на деятельность компании для определения скрытых зон риска и выработки путей их минимизации и/или устранения.
Правовой аудит затрагивает следующие направления:
Анализ корпоративных документов:
- учредительные документы (их изменения)
- корпоративное управление
- изменение состава участников
- формирование уставного капитала
- эмиссия акций
- юридический адрес
- формирование органов управления
- филиалы и представительства
Методика проверки: юридическая экспертиза корпоративных документов предприятия с точки зрения соответствия их требованиям действующего законодательства РФ, регулирующего деятельность юридических лиц, а также их филиалов и представительств.
Анализ имущества и активов компании:
- недвижимое имущество (содержание, вид права, регистрация)
- движимое имущество
- нематериальные активы
- ценные бумаги (сделки, действительность)
- денежные средства (банк, касса, расчетно-кассовое обслуживание)
Методика проверки: правовой анализ правоустанавливающих документов и договоров, предметом которых являются активы предприятия, проверка соответствия положений анализируемых документов действующему законодательству РФ, соблюдения порядка совершения и регистрации сделок с недвижимостью, ценными бумагами и иными активами предприятия.
Обзор договорной документации:
- договора и соглашения
Методика проверки: экспертиза гражданско-правовых договоров, соглашений и иных документов, используемых в повседневной практике предприятия :
- на соответствие положений анализируемых документов действующему законодательству РФ
- на соотношение действительных правоотношений сторон условиям, содержащимся в текстах договоров, соглашений и иных документов
- прогнозирование возможных негативных последствий применения отдельных положений заключенных договоров
- анализ возможности досудебного урегулирования спорных ситуаций
Анализ трудовых отношений:
- трудовые договора: с руководителем, работниками
- иные документы, регулирующие трудовые отношения на предприятии
Методика проверки: правовой анализ документов, регулирующих трудовые правоотношения на предприятии:
- соответствие положений анализируемых документов требованиям действующего законодательства РФ
- анализ конфликтных ситуаций
Анализ претензионной, исковой деятельность компании:
- претензионная деятельность
- исковая деятельность
Методика проверки: анализ работы по претензионным и исковым требованиям компании, результативность данной деятельности, эффективность осуществленных процедур
Итоговым результатом проведенного аудита является письменный отчет, составленный специалистом с детальным изложением выводов и рекомендаций.
Стоимость проведения правового аудита определяется по согласованию сторон, в зависимости от степени сложности, сроков и иных условий Заказчика .
